Kursbeschreibung

Gestaltung und Durchführung der Analyse von Compliance-Risiken als Basis für ein Compliance-Management-System (CMS).
Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente des ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS) und richtungsweisend für den Aufbau der Compliance-Organisation. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung eine regelmäßige Wiederholung. Sie zeigt relevante Bedarfe auf und dient der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.

Inhalte
Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMS
- Rechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-Risikoanalyse
- Screening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels Strukturanalyse
- Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS

Entwicklung eines Compliance-Risikoanalysesystems
- Beobachtungskriterien für die Compliance-Risikoanalyse
- Abzudeckende Risiko-Bereiche
- Detailtiefe einer Compliance-Risikoanalyse
- Methoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)
- Risikokategorien und Risikograde
- Identifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)
- Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden Analysen
- Prozesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems

Implementierung des Compliance-Risikoanalysesystems
- Rahmenbedingungen für das Compliance-Risikoanalysesystem
- Einbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
- Die Rolle der Unternehmensleitung

Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
- "Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-Systems
- Schnittstellen involvierter Abteilungen
- Regelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse

Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-Risikoanalyse
- Erörterung der Ergebnisse mit den relevanten Beteiligten
- Definition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-Risiken
- Wirksames Controlling der Maßnahmenumsetzung

Dieser Kurs findet im virtuellen Klassenzimmer mit Referent und anderen Teilnehmern statt.
Wie ein Virtual Classroom funktioniert, welche technischen Voraussetzungen nötig sind und vieles mehr erfahren Sie hier: https://akademie.tuv.com/page/digital-learning#faq